Justicia confirma multa aplicada por la SVS a Wolf Von Appen por caso Penta

El Décimo Quinto Juzgado Civil de Santiago confirmó la multa por 1.000 UTM (unos $48,3 millones) aplicada por la Superintendencia de Valores y Seguros (actual Comisión para el Mercado Financiero) a Wolf Von Appen Berhmann, en el marco del caso Penta.

En el fallo la magistrada Carolina Montecinos Fabio descartó actuar arbitrario de la entidad al sancionar a Von Appen por su responsabilidad, junto a otros directores de SQM, en el financiamiento irregular de campañas políticas.

"Que, al analizar el acto administrativo denunciado en autos por el señor Von Appen, aparece de toda razonabilidad que por preliminar que fuere, la estimación de los pagos sin respaldo constituía información esencial, como quiera que para un hombre juicioso resultaba necesario conocer el monto de las contingencias que podría estar enfrentando SQM, máxime si no existía aproximación alguna de cuál sería el monto de dicha contingencia previo al 19 de marzo, lo que se lee en la página 51 de la Resolución Exenta N° 279 de 30 de septiembre de 2015", sostiene el fallo.

La resolución que agrega que "esto se ve refrendado por la NCG N° 30 tantas veces citada, en cuanto en su Sección II, punto 2.2, literal A., numeral 3, subliteral e) ejemplifica el contenido del hecho esencial a informar a la autoridad y resulta inconcuso que aquel admite eventualidades, tales como montos que pueden estar involucrados, tiempos o plazos estimados para llevar a cabo o resolver la operación', 'efectos financieros que pudiere tener sobre los activos, pasivos o resultados de la sociedad', entre otros. Así las cosas, es incorrecta la apreciación que hace el reclamante en cuanto a que la falta de certezas pueda excluir el carácter de esencial de los montos presumiblemente comprometidos en la investigación que desarrollaba el Ministerio Público".

Asimismo el fallo sostiene que "no se aprecia del examen al expediente ningún elemento que permita acusar a la SVS de faltar a su deber de imparcialidad, como quiera que la argumentación de que se vale para formular los cargos y, luego, para rechazar los descargos del señor Von Appen se ciñen estrictamente a los antecedentes que constan en la misma carpeta y a la normativa pertinente".

"A mayor abundamiento es claro que el meollo del caso es la comprensión que los directores de SQM han desarrollado acerca de lo que es un hecho esencial y cómo aquella se contrapone a la del organismo estatal. Así las cosas, es absolutamente inatendible asumir que la discordancia entre fiscalizador y fiscalizado en cuanto a sus apreciaciones de fondo implique una transgresión a los principios del procedimiento administrativo", añade.

En septiembre de 2015 la entonces Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) resolvió aplicar sanciones de multa a algunos miembros del directorio de la SQM, así como a ex directores de dicha compañía, por infracciones relacionadas con la calificación y comunicación de información esencial de la sociedad al mercado y los accionistas.