Fiscales de EEUU afirman que mesa de metales de JPMorgan actuó como una empresa criminal

Los fiscales estadounidenses dieron un giro inusualmente agresivo en su investigación sobre la fijación de precios en JPMorgan Chase & Co., en el cual describen su mesa de negociación de metales preciosos como una empresa criminal que ha operado dentro del banco durante casi una década.

Acusaron al jefe de la operación de comercio mundial de metales de JPMorgan y a otros dos funcionarios este lunes, con cargos de "conspiración para llevar a cabo los asuntos de una empresa involucrada en el comercio interestatal o extranjero a través de un patrón de actividad de crimen organizado", comúnmente conocidos como cargos RICO.

El lenguaje RICO, raramente utilizado en casos de grandes bancos, sugiere que JPMorgan puede enfrentar un riesgo legal más profundo, más allá de las varias personas que ya han sido procesadas.

"Basado en el hecho de que era una conducta muy extendida en la mesa, vista en miles de episodios durante un periodo de ocho años, es precisamente el tipo de conducta que el estatuto RICO busca castigar", dijo a periodistas Brian Benczkowski, fiscal general adjunto.

"Vamos a seguir los hechos donde sea que conduzcan, ya sea entre varias mesas aquí o en cualquier otro banco, o hacia arriba en la institución financiera", dijo Benczkowski.

Peter Carr, portavoz del Departamento de Justicia, dijo que la Ley de Chantaje Civil, Influencia y Organizaciones Corruptas (Rico, por sus siglas en inglés) –que se usa a menudo contra las redes del crimen organizado– se ha invocado en casos que involucran pequeñas operaciones comerciales y en casos de conducta corporativa.

Pero él y varios exfiscales dijeron no poder recordar otro uso de la ley para procesar a operadores en un gran banco.

Este caso difiere de los casos anteriores de fraude de mercado en otros aspectos, incluida la cantidad de personal bancario que ha sido implicado por el gobierno. JPMorgan se declaró culpable en una investigación de 2015 sobre la fijación de precios en los mercados de divisas, un asunto en el que uno de los operadores del banco fue acusado.

En el asunto de la manipulación de metales, más de una docena de personas participaron en el esquema, aseguran los fiscales. Dos de ellas se declararon culpables y están cooperando con las autoridades.

Las acusaciones , que se producen después de que el gobierno perdiera dos casos de manipulación en los tribunales, son una buena indicación de que los fiscales permanecen "firmes y se están volviendo más, no menos agresivos" para tomar medidas enérgicas contra la manipulación del mercado, asegura Benjamin Singer, exjefe de la unidad de fraude de valores del Departamento de Justicia que ahora trabaja en O'Melveny & Myers LLP en Washington.

El jefe de la mesa global de metales preciosos del banco, Michael Nowak, y otras dos personas, estafaron a los participantes del mercado e incluso a sus clientes mientras movían ilegalmente los precios del oro, la plata, el platino y el paladio, dijo el lunes el Departamento de Justicia.

Nowak fue puesto en licencia el mes pasado, dijo una persona familiarizada con el asunto. Los otros operadores acusados fueron Gregg Smith, de 55 años, y Christopher Jordan, de 47.

JPMorgan y los operadores no respondieron de inmediato a una solicitud de comentarios.

Los fiscales dijeron que los hombres se dedicaban al "spoofing", la práctica de hacer órdenes de compra y venta de futuros de metales preciosos con la intención de cancelar esas órdenes antes de la ejecución.

Los conspiradores hicieron esas órdenes electrónicamente y por llamadas telefónicas a los corredores de piso. La práctica comenzó antes de la compra de Bear Stearns por parte de JPMorgan en mayo de 2008 y creció aún más después de esa adquisición, señalan los fiscales.

Jordan también participó en la manipulación mientras estaba con Credit Suisse Group AG durante aproximadamente seis meses en 2010, dijeron los fiscales. Credit Suisse declinó hacer comentarios.

Los bancos no fueron identificados en las presentaciones, pero sus descripciones coinciden con las de JPMorgan, Bear Stearns y Credit Suisse.

Al realizar pedidos fraudulentos, los operadores pudieron generar millones de dólares en ganancias comerciales para sí mismos y provocar pérdidas millonarias a sus contrapartes, la mesa de metales preciosos y "en última instancia" el propio banco, dijeron los fiscales.

La investigación a JPMorgan surgió de una ofensiva de Estados Unidos contra varios bancos por la manipulación de los mercados de productos básicos utilizando técnicas que incluyen la suplantación de identidad, en la que los operadores hacen pedidos sin tener la intención de ejecutarlos con el fin de tratar de mover los precios a su favor.

El Departamento de Justicia ya había presentado cargos penales contra 16 personas, incluidos operadores que trabajaban para Deutsche Bank AG y UBS Group AG. Siete se declararon culpables, uno fue condenado en el juicio y otro fue absuelto.